多家银行因关联企业违规行为受OCC执法行动，损失超百万美元

美国货币监理署 (OCC) 对多家美国主要银行及其机构附属方 (IAP) 采取了执法行动。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

根据最新发布的新闻稿，OCC 列出的第一国民银行和信托公司、PNC 银行、摩根大通银行、道明银行、桑坦德银行等拥有 IAP 的机构（主要为银行出纳员）因涉嫌不当行为而遭到 OCC 的调查与处罚。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

美国货币监理署 (OCC) 针对机构关联方 (IAP) 的执法行动旨在阻止、纠正或防止违规行为、不安全或不健全的做法，以及违反受托责任的行为。针对 IAP 的执法行动强化了个人对其与银行事务相关行为的责任。“机构关联方”或 IAP 的定义见《美国法典》第 12 卷第 1813(u) 条，包括银行董事、高管、员工和控股股东。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

总体而言，OCC 名单显示所有银行及所有 IAP 的总损失超过 100 万美元。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

在同一新闻稿中，OCC 还宣布终止对安克雷奇数字银行的执法行动。该银行被称为美国加密货币优先银行。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

“鉴于，为确保南达科他州苏福尔斯国家协会安克雷奇数字银行（简称‘银行’）的安全稳健及其对法律法规的遵守，在获得银行通过其正式选举和代理董事会的同意后，货币监理署（简称‘OCC’）通过货币监理署（简称‘监理署’）的正式授权代表于 2022 年 4 月 21 日针对银行签发了同意令，编号为 AA-ENF-2022-7（简称‘命令’）；鉴于 OCC 认为，银行的安全稳健及其对法律法规的遵守不需要继续存在该命令。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

因此，现在，货币监理署通过审计长的正式授权代表指示终止该命令。”EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

安克雷奇曾被要求在 2022 年加强对客户尽职调查、监控可疑客户活动及其他反洗钱措施的控制。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

根据银行监管机构的同意令，美国货币监理署指出，安克雷奇违反了《银行保密法》，该法案涵盖了反洗钱要求及相关报告义务。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

对此，安克雷奇回应称，已积极加强相关领域的合规性，并将继续提升数字资产标准，以更有效地打击洗钱活动。目前，该银行仍处于同意令的约束之下。EkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台

生成的图像：MidjourneyEkI数字认知网 - 区块链数字货币实时行情平台