SEC终止对Robinhood调查，未采取任何执法行动

美国证券交易委员会（SEC）已正式关闭对Robinhood的调查，并决定不采取任何执法行动。

2月21日，SEC的执法部门通知Robinhood，针对该公司的调查已得出结论。这项调查始于2024年5月，当时Robinhood收到了SEC发出的“威尔斯通知”。

“2024年5月4日，RHC（Robinhood Crypto）收到了SEC（’工作人员’）的’Wells通知’，指控其违反了1934年《证券交易法》第15（a）条和第17A条的修订，”交易平台当时透露。

威尔斯通知通常在监管机构发起正式诉讼之前发出。包括Coinbase、Uniswap Labs、Ripple、ConsenSys以及BUSD发行方Paxos在内的多家加密公司都曾收到过此类通知。

Robinhood的首席法律、合规和公司事务官Dan Gallagher对SEC的最新决定表示欢迎。加拉格尔说：“我们赞扬SEC员工决定不采取任何行动并关闭这项调查的决定。”

他进一步补充道：“让我明确一点——这项调查从一开始就不应该被启动。Robinhood Crypto始终遵守联邦证券法，并且从未允许证券交易。正如我们向SEC解释的那样，任何针对Robinhood Crypto的指控都将无法成立。我们感谢对这项调查的正式结束，并很高兴看到法治的回归以及对公平与公正的承诺。”

长期以来，Robinhood一直反对将大多数数字资产交易归类为受联邦证券法管辖的观点，并刻意避免提供SEC认为属于证券的产品。

Robinhood表示：“SEC是时候通过制定明确且适当的数字资产监管框架来转向有效的市场监管，而不是依赖模糊的规则。”

与此同时，SEC还宣布正在终止对OpenSea的调查，并放弃了针对Coinbase的诉讼。

OpenSea创始人兼首席执行官Devin Finzer在X（原Twitter）上宣布了这一消息，称其为“胜利”。他表示，监管机构最初试图将NFT归类为证券的做法是一种倒退，“这不仅误解了法律，还减缓了创新的步伐。”

此外，Coinbase的首席法律官Paul Grewal也透露，SEC已“原则上”同意撤销针对该交易所的诉讼，指控其未注册为证券交易平台。SEC预计将在本周内正式驳回此案。